Самой компании нужно выплатить 175 000 фунтов стерлингов, а ее руководителю — 35 000 фунтов.
Компания ITI Trade Ltd. работала на острове Гернси с октября 2014 года. Фирма предоставляла брокерские услуги небольшому кругу состоятельных лиц, а значительная часть ее клиентов проживала в юрисдикциях с высоким уровнем риска, следует из сообщения Комиссии по финансовым услугам Гернси.
ITI Trade работала по аутсорсинговой модели, передавая ключевые функции внешним поставщикам, в том числе своей дочерней компании в России. Та предоставляла фирме инфраструктуру и операционную поддержку, а также занималась мониторингом транзакций и позволяла клиентам компании получить прямой доступ к Мосбирже.
Финансовый регулятор Гернси начал проверку в отношении ITI Trade в сентябре 2022 года: тогда фирму лишили брокерской лицензии.
Комиссия пришла к выводу, что фирма создавала видимость работы с территории Гернси, но на самом деле большая часть ее бизнеса велась в России. Комиссия установила, что компания не вела должным образом надзор за поставщиками на аутсорсе и не обладала информацией об источниках благосостояния своих клиентов.
Регулятор постановил взыскать с ITI Trade штраф в размере 175 000 фунтов стерлингов, а с ее директора Алексея Филатова — 35 000 фунтов. Кроме того, ему запретили в течение 2 лет и 10 месяцев занимать руководящие должности. На решение обратил внимание Telegram-канал The Sanctions Law.
